中国证券监督管理委员会发布的“证券及期货投资者适当性管理办法”(简称“办法”)和中国证券投资基金业协会发布的“基金募集机构投资者适当性管理实施办法(试行)”(简称“指引”)于1日实施。中国证券投资基金业协会3日在北京举办了“基金筹资机构投资者适当性管理培训班”，目的是帮助行业准确理解、全面贯彻落实这两项新规定，有效保护投资者的合法权益，帮助机构提高适当性管理水平，履行义务。这项培训受到业界机构的广泛关注，包括公开发行基金经理、私人股本基金经理、证券及期货管理机构、基金销售机构、评估机构，，共有八百多名学员参加培训。
在培训中，中国证券投资基金业协会副会长钟蓉萨做开班致辞并讲授投资者适当性管理工作的落实安排，指出“指引”的实施是一个长期过程，在实施中采取新老划断的安排，同时给予各基金募集机构一定的系统改造时间。证监会投保局和协会的相关部门负责人、业务负责人对“办法”和“指引”的起草背景、主要内容及配套文件进行了详细解读。 下一步，中国证券投资基金业协会将通过免费视频课程的形式，继续开展投资者适当性管理相关培训，促进行业机构贯彻落实新规要求。