辅导备案显示，2022年1月13日，财信证券与华创证券有限责任公司签署辅导协议。根据辅导工作安排，今年1月起，华创证券作为辅导机构，将与律师事务所、会计师事务对照辅导内容对财信证券现有的各方面情况进行摸底，形成全面、具体的辅导方案并开始实施。
CHOICE数据显示，当前湖南境内已经有两家券商，分别为湘财证券和方正证券。这意味着，如果财信证券登陆资本市场，将成为注册在湖南的第三家券商。
财信证券有三大股东，分别是湖南财信投资控股有限责任公司、深圳市润泽灯光音响科技发展有限公司、新余财虎企业管理中心（有限合伙），三者占股权比例分别为96.49%、1.49%、2.02%。
今年1月2日，财信证券官网宣布，财信证券有限责任公司整体改制为财信证券股份有限公司，这被外界解读为上市前的重要节点。
2020财报显示，财信证券（合并口径）总资产为516.63亿元，同比增长95.36%，净资产为 105.93亿元，同比增长40.09%。2021年财信证券被中国证监会评为BBB级。
WIND数据显示，股权承销方面，2021年该券商承销金额为2.68亿元，在券商中排名第86位，债券承销3.33亿元，在券商中排名第66位。根据中国证券业协会发布的排名情况，财信证券2020年年度总资产排名第47位；总收入排名第52位，净利润排名第54位。
年报显示，截止到2020年末，财信证券有五家分公司。分别为财信证券有限责任公司深圳分公司、财信证券有限责任公司浙江分公司、财信证券有限责任公司华南分公司筹备组、财信证券有限责任公司天津分公司、财信证券有限责任公司济南分公司。
2021年12月25日，财信证券筹谋整体股份制改制，召开创立大会暨第一次临时股东大会，选举产生了财信证券股份有限公司第一届董事会和监事会，其中，刘宛晨、易洪海、王培斌、等9人为第一届董事会董事，刘宛晨为董事长。